編者按：近日，市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷局局長(zhǎng)吳振國(guó)接受美國(guó)律師協(xié)會(huì)反壟斷在線(xiàn)期刊The Antitrust Source專(zhuān)訪(fǎng)，從機(jī)構(gòu)組建、工作成效、配套立法、各領(lǐng)域執(zhí)法進(jìn)展、公平競(jìng)爭(zhēng)審查、國(guó)際交流、工作展望等12個(gè)方面，回答了編委會(huì)提出的25個(gè)問(wèn)題，全方位、全圖景展示了中國(guó)反壟斷執(zhí)法成效。英文專(zhuān)訪(fǎng)刊發(fā)后，在國(guó)內(nèi)外引起較大反響。為此，本報(bào)特刊發(fā)中文專(zhuān)訪(fǎng)權(quán)威譯本（有關(guān)數(shù)據(jù)更新至6月30日），以饗讀者。

劉懷君 攝

The Antitrust Source：您所在的國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局反壟斷局成立至今已有3年了。如大家所知，反壟斷局是由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（NDRC）、國(guó)家工商行政管理總局（SAIC）和中國(guó)商務(wù)部（MOFCOM）反壟斷部門(mén)重組而成，那么您能否告訴我們目前進(jìn)展如何？您認(rèn)為，這種合并可帶來(lái)哪些協(xié)同增效效應(yīng)？合并后的反壟斷局較之以往在哪些方面表現(xiàn)得更好？是否仍然會(huì)面臨一些挑戰(zhàn)？

吳振國(guó)：首先，感謝貴刊對(duì)中國(guó)反壟斷工作的關(guān)注，很高興有機(jī)會(huì)與國(guó)際同仁分享中國(guó)反壟斷執(zhí)法工作的進(jìn)展和成效。加強(qiáng)和優(yōu)化政府反壟斷職責(zé)是中國(guó)政府機(jī)構(gòu)改革的重要目標(biāo)，2018年中國(guó)組建了國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局，其中一項(xiàng)重要職責(zé)就是整合了之前國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部和原國(guó)家工商總局3家機(jī)構(gòu)的反壟斷職責(zé)，實(shí)現(xiàn)了反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法，提高了執(zhí)法效率，增強(qiáng)了執(zhí)法效能。3年來(lái)，我們著力整合反壟斷法律規(guī)定，統(tǒng)一反壟斷工作制度規(guī)則，加大反壟斷執(zhí)法力度，高效開(kāi)展反壟斷國(guó)際合作，機(jī)構(gòu)改革效能充分彰顯。

在健全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則方面，我們?cè)诳偨Y(jié)中國(guó)反壟斷執(zhí)法實(shí)踐、吸收借鑒其他國(guó)家的做法和經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，完成了《反壟斷法》修訂草案，進(jìn)一步健全反壟斷法律體系。整合優(yōu)化了之前分散在不同部門(mén)的反壟斷規(guī)章制度，制定或修訂了《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為暫行規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》5部部門(mén)規(guī)章，統(tǒng)一了反壟斷執(zhí)法的程序、標(biāo)準(zhǔn)和尺度。國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)頒布了《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》《壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》《關(guān)于汽車(chē)業(yè)的反壟斷指南》6部指南，進(jìn)一步增強(qiáng)反壟斷法律制度的可操作性和可預(yù)見(jiàn)性。

在強(qiáng)化反壟斷執(zhí)法方面，截至2021年6月30日，機(jī)構(gòu)改革以來(lái)高效審結(jié)經(jīng)營(yíng)者集中案件1705件，辦結(jié)壟斷案件304件，罰沒(méi)款合計(jì)204.66億元，有力維護(hù)了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，保障了民生福祉。對(duì)葡萄糖酸鈣原料藥壟斷案作出3.255億元人民幣行政處罰、對(duì)先聲藥業(yè)壟斷案作出1.007億元行政處罰、對(duì)揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司實(shí)施壟斷協(xié)議行為作出7.64億元行政處罰，有力維護(hù)了藥品市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)阿里巴巴集團(tuán)公司在中國(guó)境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)實(shí)施“二選一”壟斷行為作出182.28億元的行政處罰，處罰阿里巴巴、騰訊等22起平臺(tái)企業(yè)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案，為全球平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理貢獻(xiàn)了中國(guó)經(jīng)驗(yàn)。破除行政性壟斷強(qiáng)力推進(jìn)，依法查處濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)案件161件，打破地域分割和地方保護(hù)，維護(hù)了全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。

在深化反壟斷國(guó)際交流合作方面，機(jī)構(gòu)改革后，與歐盟、日本、韓國(guó)、菲律賓、塞爾維亞、白俄羅斯以及金磚國(guó)家等新簽和更新反壟斷合作文件16份，合作空間進(jìn)一步拓展，合作水平進(jìn)一步提升。與美國(guó)、歐盟、德國(guó)、俄羅斯、加拿大、印度、南非等司法轄區(qū)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)就“陶氏化學(xué)與杜邦合并”“拜耳收購(gòu)孟山都”等數(shù)十起重大跨國(guó)并購(gòu)案件開(kāi)展執(zhí)法合作，對(duì)維護(hù)國(guó)際市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)發(fā)揮了重要作用。我們還積極派員參加反壟斷領(lǐng)域國(guó)際會(huì)議和國(guó)際論壇，分享中國(guó)經(jīng)驗(yàn)，參與國(guó)際反壟斷領(lǐng)域最佳實(shí)踐研究。

當(dāng)然，任何時(shí)候挑戰(zhàn)都與機(jī)遇并存。與美歐等成熟經(jīng)濟(jì)體相比，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)還十分年輕，我們的執(zhí)法力量與其他機(jī)構(gòu)相比存在較大差距，我們的反壟斷法律制度體系需要進(jìn)一步健全，我們的執(zhí)法專(zhuān)業(yè)化程度需要不斷提升，我們也需要持續(xù)深化同世界其他國(guó)家和地區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的溝通和交流。與此同時(shí)，我們也面臨許多相同挑戰(zhàn)。比如，當(dāng)前保護(hù)主義、單邊主義持續(xù)蔓延，貿(mào)易和投資爭(zhēng)端加劇，世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性顯著上升，特別是疫后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段，如何通過(guò)科學(xué)實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)政策和精準(zhǔn)高效開(kāi)展反壟斷執(zhí)法，助力實(shí)現(xiàn)更加普惠的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是我們需要思考的共同問(wèn)題。而互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)不斷取得突破，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，各種新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)，帶來(lái)了新的競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題和執(zhí)法挑戰(zhàn)，需要我們共同應(yīng)對(duì)，推動(dòng)新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展，為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入新的動(dòng)能。

The Antitrust Source：與世界其他反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)相比，市場(chǎng)監(jiān)管總局的人員編制相對(duì)較少，這種情況下你們?nèi)绾温穆毚_保充分發(fā)揮反壟斷執(zhí)法效能？

吳振國(guó)：相較于世界其他主要反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)人員編制較少，反壟斷監(jiān)管力量還有待充實(shí)。與此同時(shí)，我們以機(jī)構(gòu)改革為契機(jī)，著力構(gòu)建統(tǒng)一、高效、權(quán)威的反壟斷執(zhí)法體系，確保反壟斷執(zhí)法效能的充分發(fā)揮：一是建立中央和省兩級(jí)負(fù)責(zé)的反壟斷執(zhí)法體制，授權(quán)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作，完善執(zhí)法報(bào)告?zhèn)浒钢贫?，加?qiáng)對(duì)地方執(zhí)法的指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法“一盤(pán)棋”。二是充分發(fā)揮國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)作用，組建新一屆國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)，修訂完善委員會(huì)工作制度，進(jìn)一步發(fā)揮反壟斷委員會(huì)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)作用；組建新一屆國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組和市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷專(zhuān)家?guī)欤粩鄰?qiáng)化對(duì)反壟斷工作的智力支持。三是提高反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化水平，除5部部門(mén)規(guī)章、6部反壟斷指南以外，還制定了覆蓋反壟斷工作全流程、全領(lǐng)域的30件工作制度和62件執(zhí)法文書(shū)模板，向省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)印發(fā)15種法律文書(shū)范本，推動(dòng)反壟斷執(zhí)法提質(zhì)增效。四是加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法能力建設(shè)，編寫(xiě)了反壟斷統(tǒng)一培訓(xùn)教材《中國(guó)反壟斷立法與實(shí)踐》、反壟斷執(zhí)法手冊(cè)和反壟斷規(guī)章指南匯編，編寫(xiě)出版了《壟斷協(xié)議經(jīng)典案例選編》《濫用市場(chǎng)支配地位經(jīng)典案例選編》《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查經(jīng)典案例選編》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷經(jīng)典案例選遍》，舉辦執(zhí)法骨干培訓(xùn)班，總局成立以來(lái)累計(jì)培訓(xùn)過(guò)千人，著力打造一支素質(zhì)高、業(yè)務(wù)強(qiáng)的反壟斷執(zhí)法隊(duì)伍。

目前，市場(chǎng)監(jiān)管總局正在研究充實(shí)反壟斷監(jiān)管力量的方案，進(jìn)一步提升監(jiān)管能力和水平，增強(qiáng)監(jiān)管權(quán)威性。

The Antitrust Source：如我們所見(jiàn)，部分省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)的活躍度日益增加。那么國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)為，地方市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)扮演怎樣的適當(dāng)角色？

吳振國(guó)：2020年，中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值突破100萬(wàn)億元人民幣，超大規(guī)模國(guó)內(nèi)市場(chǎng)已經(jīng)形成，與之伴隨的是部分行業(yè)集中度不斷提高，企業(yè)壟斷行為逐漸增加，迫切需要強(qiáng)化反壟斷監(jiān)管，加強(qiáng)和優(yōu)化政府反壟斷職能。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)是中國(guó)反壟斷執(zhí)法體制的重要組成部分，在維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、維護(hù)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)方面發(fā)揮了重要作用。在反壟斷執(zhí)法方面，省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)案件反壟斷執(zhí)法工作，他們勇于擔(dān)當(dāng)，主動(dòng)作為，查辦了一批有影響力的壟斷案件。同時(shí)，針對(duì)壟斷行為多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域，市場(chǎng)監(jiān)管總局會(huì)部署開(kāi)展全國(guó)范圍內(nèi)的集中執(zhí)法，中央和省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)上下聯(lián)動(dòng)，取得了很好的效果。比如，針對(duì)原料藥領(lǐng)域壟斷行為多發(fā)、損害下游藥品生產(chǎn)企業(yè)和患者利益行為，2020年市場(chǎng)監(jiān)管總局持續(xù)在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展原料藥反壟斷集中執(zhí)法，指導(dǎo)地方查辦原料藥壟斷案件，對(duì)原料藥壟斷行為形成有效震懾。在公平競(jìng)爭(zhēng)審查方面，2019年9月，公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)現(xiàn)國(guó)家、省、市、縣四級(jí)政府全覆蓋，各地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)牽頭建立本地區(qū)公平競(jìng)爭(zhēng)審查聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，2020年全國(guó)共清理政策措施107萬(wàn)件，廢止修訂近6000件，切實(shí)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)制度環(huán)境。目前，31個(gè)?。▍^(qū)、市）均建立了政策措施督查抽查機(jī)制，河北、遼寧、西藏等22個(gè)省份開(kāi)展了公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度落實(shí)情況第三方評(píng)估，有力促進(jìn)構(gòu)建高效規(guī)范、公平競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)。在強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施方面，部分地方先行先試，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施試點(diǎn)，為創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施體制機(jī)制，推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)政策落實(shí)落地提供寶貴經(jīng)驗(yàn)。在競(jìng)爭(zhēng)文化倡導(dǎo)方面，地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)結(jié)合本地實(shí)際，指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)開(kāi)展反壟斷合規(guī)工作，開(kāi)展豐富多樣的競(jìng)爭(zhēng)文化倡導(dǎo)活動(dòng)，改善了地方的競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)，有力維護(hù)了全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。

The Antitrust Source：在向省級(jí)和地方一級(jí)的主管部門(mén)下放執(zhí)法權(quán)限時(shí)，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局如何確?！斗磯艛喾ā窏l款，例如，壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位相關(guān)條款解釋和適用的一致性？

吳振國(guó)：在實(shí)際工作中，我們通過(guò)統(tǒng)一反壟斷執(zhí)法規(guī)則、尺度和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)全國(guó)反壟斷工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，確保省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)格依法履行職責(zé)。剛才我已經(jīng)介紹了機(jī)構(gòu)改革后我們依據(jù)《反壟斷法》總結(jié)執(zhí)法實(shí)踐，借鑒美歐經(jīng)驗(yàn)，在統(tǒng)一反壟斷執(zhí)法規(guī)則方面，制定了5部規(guī)章6部指南以及系列內(nèi)部工作制度規(guī)則，從根本上保證了執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、尺度和程序的統(tǒng)一。從工作標(biāo)準(zhǔn)看，我們向省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)印發(fā)了15種法律文書(shū)范本，確保反壟斷執(zhí)法的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化水平。從工作程序看，省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要在立案后規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將立案情況向總局備案；在擬作出銷(xiāo)案決定、行政處罰事先告知、行政處罰決定、中止調(diào)查、恢復(fù)調(diào)查和終止調(diào)查決定，以及擬對(duì)濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)行為提出依法處理建議前，要將案件有關(guān)情況和文書(shū)草稿向總局報(bào)告，接受總局的指導(dǎo)和監(jiān)督。案件調(diào)查和處理中的其他重大或者疑難事項(xiàng)，要及時(shí)向總局報(bào)告。此外，我們注重通過(guò)案件信息公開(kāi)強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督，省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要按照有關(guān)規(guī)定要求，做好案件信息的公示工作，在作出行政處罰決定、中止和終止調(diào)查決定以及對(duì)濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)行為提出依法處理建議后5個(gè)工作日內(nèi)，要將法律文書(shū)報(bào)送總局。對(duì)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)不依法行政、違反法律規(guī)定執(zhí)法辦案的，總局將視情況改變授權(quán)方式或者撤銷(xiāo)授權(quán)。

The Antitrust Source：您認(rèn)為過(guò)去一年執(zhí)法方面最重要的亮點(diǎn)是什么?

吳振國(guó)：過(guò)去一年，面對(duì)突如其來(lái)的新冠肺炎疫情，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)快速反應(yīng)、沉著應(yīng)對(duì)、擔(dān)當(dāng)作為，反壟斷執(zhí)法取得了顯著成效，彰顯了中國(guó)反壟斷執(zhí)法體制抵御風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的靈活性和堅(jiān)韌性。2020年，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)共辦結(jié)壟斷案件109件，罰沒(méi)金額4.51億元；其中壟斷協(xié)議案件16件，濫用市場(chǎng)支配地位案件10件，違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案件16件，濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)案件67件。經(jīng)營(yíng)者集中案件立案485件，審結(jié)473件，其中附加限制性條件批準(zhǔn)4件。我認(rèn)為這一年中最突出的亮點(diǎn)有以下幾個(gè)方面：

一是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法取得突破。2020年依法對(duì)阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司實(shí)施“二選一”等涉嫌壟斷行為立案調(diào)查，并于2021年4月10日對(duì)其處以罰款182.28億元人民幣，這是中國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域第一起重大壟斷案件，對(duì)防止平臺(tái)壟斷、規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)秩序具有重要標(biāo)桿意義。截至2021年6月30日，對(duì)22起平臺(tái)企業(yè)未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中案作出處罰并向社會(huì)公布，保護(hù)了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有效的競(jìng)爭(zhēng)格局；發(fā)布《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》，增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管的前瞻性和針對(duì)性。

二是全力支持疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)。第一時(shí)間發(fā)布《關(guān)于調(diào)整疫情防控期間接待等工作方式的公告》《關(guān)于支持疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)反壟斷執(zhí)法的公告》，從經(jīng)營(yíng)者集中審查、協(xié)議豁免、公平競(jìng)爭(zhēng)審查、企業(yè)合規(guī)支持等方面，制定一攬子政策措施，全力支持疫情防控和企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)。建立經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查網(wǎng)上申報(bào)受理制度和經(jīng)營(yíng)者集中審查綠色通道，加快審查進(jìn)程，降低企業(yè)交易成本，得到企業(yè)高度肯定。

三是持續(xù)深化民生領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法。強(qiáng)化醫(yī)藥、汽車(chē)、建材、公用事業(yè)等民生領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法，在重大典型案件查處上取得突破，對(duì)葡萄糖酸鈣原料藥壟斷案依法從重作出行政處罰，罰沒(méi)金額3.255億元，指導(dǎo)地方查辦樟腦、三硅酸鎂等12個(gè)品種原料藥壟斷案，有力維護(hù)藥品市場(chǎng)秩序，保障了疫情期間常用藥市場(chǎng)的正常供應(yīng)。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)查辦了一批公用事業(yè)、建材、汽車(chē)等領(lǐng)域典型壟斷案件，切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者利益。

四是堅(jiān)決維護(hù)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。加強(qiáng)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法，著力糾正地方保護(hù)、指定交易等行為，辦結(jié)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)案67件，有力促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，營(yíng)造市場(chǎng)化法治化國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境。

The Antitrust Source：能否請(qǐng)您告訴我們，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局是如何根據(jù)新冠肺炎疫情調(diào)整其工作的？

吳振國(guó)：疫情暴發(fā)后，我們第一時(shí)間發(fā)布《關(guān)于調(diào)整疫情防控期間接待等工作方式的公告》和《關(guān)于支持疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)反壟斷執(zhí)法的公告》，從反壟斷執(zhí)法、公平競(jìng)爭(zhēng)審查、企業(yè)合規(guī)支持等方面制定一攬子政策措施：我們建立了經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查網(wǎng)上申報(bào)受理制度和經(jīng)營(yíng)者集中審查綠色通道，加快審查進(jìn)程，降低企業(yè)交易成本，得到企業(yè)高度肯定。我們堅(jiān)決保護(hù)疫情防控物資市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，迅速對(duì)額溫槍零部件、非接觸式體溫計(jì)、原料藥生產(chǎn)企業(yè)涉嫌聯(lián)合漲價(jià)限價(jià)線(xiàn)索開(kāi)展核查，穩(wěn)妥處理醫(yī)療物資出口、消費(fèi)券發(fā)放等政策措施中的公平競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。我們及時(shí)響應(yīng)企業(yè)訴求，公布反壟斷業(yè)務(wù)聯(lián)系方式，明確2個(gè)工作日的響應(yīng)時(shí)限，接受企業(yè)、公眾電話(huà)咨詢(xún)3800余次，為企業(yè)提供高效便利服務(wù)。我們強(qiáng)化政策保障，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者積極參與疫情防控、加快復(fù)工復(fù)產(chǎn)，明確對(duì)符合《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者合作協(xié)議依法予以豁免。我們進(jìn)一步完善公平競(jìng)爭(zhēng)審查機(jī)制，優(yōu)化審查流程，全力營(yíng)造統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，為助力復(fù)工復(fù)產(chǎn)、復(fù)商復(fù)市提供政策支撐。由于反應(yīng)迅速、調(diào)整有力，在疫情防控形勢(shì)最為嚴(yán)峻的2020年上半年，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)辦結(jié)壟斷案件62件，同比增長(zhǎng)306%；罰沒(méi)金額3.5億元，同比增長(zhǎng)64%，收到經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)217件、立案215件、審結(jié)219件，同比分別增長(zhǎng)2.8%、6.4%和11.2%，平均立案和審結(jié)時(shí)間較2019年縮短20.9%和14.5%。

The Antitrust Source：有人指出，2020年，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局在面臨嚴(yán)峻疫情形勢(shì)的情況下，仍然大大提高了其執(zhí)法效率。您是否贊同這一看法？如果贊同，能否與我們分享一些有用的秘訣？

吳振國(guó)：中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在疫情期間所付出的努力和取得的成效能被國(guó)際社會(huì)看到并認(rèn)可，我感到十分高興。我認(rèn)為這是客觀而公允的評(píng)價(jià)。剛剛我介紹了2020年中國(guó)反壟斷執(zhí)法工作情況，以經(jīng)營(yíng)者集中審查為例，去年經(jīng)營(yíng)者集中立案和審結(jié)數(shù)量分別增長(zhǎng)3.4%和5.0%，但平均立案和審結(jié)時(shí)間分別縮短27.0%和14.5%，審查效率大大提升，包括可口可樂(lè)、英特爾等美國(guó)企業(yè)在內(nèi)的許多企業(yè)向我們致函表示感謝。

剛剛我分享了在構(gòu)建央地兩級(jí)反壟斷執(zhí)法體制、完善法律規(guī)則體系、強(qiáng)化反壟斷執(zhí)法、發(fā)揮系統(tǒng)合力等方面的經(jīng)驗(yàn)做法，這些都是我們得以有效應(yīng)對(duì)疫情挑戰(zhàn)的重要因素。但我認(rèn)為最重要的“秘訣”有兩方面：一是中國(guó)政府高度重視公平競(jìng)爭(zhēng)在疫后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和增長(zhǎng)中的重要作用。新冠肺炎疫情是百年來(lái)全球發(fā)生的最嚴(yán)重的傳染病大流行，也使全球經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)。中國(guó)政府注重發(fā)揮公平競(jìng)爭(zhēng)在艱難時(shí)期支持企業(yè)生存發(fā)展、保護(hù)消費(fèi)者利益、促進(jìn)疫后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和增長(zhǎng)等方面的巨大作用，去年以來(lái)對(duì)反壟斷工作作出一系列安排部署。例如，十九屆五中全會(huì)把公平競(jìng)爭(zhēng)制度更加健全作為“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要目標(biāo)，要求打破行業(yè)壟斷和地方保護(hù)，形成國(guó)民經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)；建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系，健全公平競(jìng)爭(zhēng)審查機(jī)制，加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法。2020年12月16日召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議把強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張作為今年8項(xiàng)重點(diǎn)工作任務(wù)之一，強(qiáng)調(diào)反壟斷是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。這些都為我們強(qiáng)化反壟斷工作指明了方向，奠定了基礎(chǔ)。

二是我們有一支強(qiáng)有力的反壟斷執(zhí)法隊(duì)伍。我注意到美國(guó)司法部反壟斷局代理助檢察長(zhǎng)理查德·鮑爾斯先生（Richard A. Powers, Acting Assistant Attorney General of the DoJ Antitrust Division）在2021年度新聞稿（2021 Annual Newsletter）中表示：“有賴(lài)于部門(mén)員工們的奉獻(xiàn)精神，盡管新冠疫情給我們?cè)斐闪宋C(jī)，但我們?nèi)栽诖砻绹?guó)消費(fèi)者、工人和納稅者們繼續(xù)努力。”我對(duì)此有深深的共鳴。我的同事們平均年齡只有39歲，但他們?cè)谇八从械木薮筇魬?zhàn)面前展現(xiàn)出強(qiáng)烈的使命擔(dān)當(dāng)和勇敢無(wú)畏的精神。在疫情防控形勢(shì)最嚴(yán)峻的階段，他們中的很多人第一時(shí)間返回工作崗位，不計(jì)個(gè)人得失，為企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)全力提供幫助；在查辦壟斷案件過(guò)程中，他們加班加點(diǎn)，晝夜奮戰(zhàn)，化解了一個(gè)又一個(gè)難題。中國(guó)反壟斷工作在疫情期間逆勢(shì)而上，離不開(kāi)他們的敬業(yè)、付出和奉獻(xiàn)。

The Antitrust Source：我們注意到，2020年，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布了8項(xiàng)反壟斷指南，包括征求意見(jiàn)稿，涉及汽車(chē)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、原料藥、寬恕政策以及合并申報(bào)規(guī)則等領(lǐng)域。那么國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局積極推進(jìn)這些立法議程的背景和動(dòng)力是什么？

吳振國(guó)：《反壟斷法》自2008年8月實(shí)施以來(lái)，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)一直高度重視配套立法工作。機(jī)構(gòu)改革后，市場(chǎng)監(jiān)管總局按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法需要，著力強(qiáng)化反壟斷領(lǐng)域的配套立法，完善反壟斷法律規(guī)則體系，不斷提升反壟斷工作的法治化水平。而執(zhí)法實(shí)踐表明，反壟斷指南的出臺(tái)，對(duì)有效預(yù)防和制止壟斷行為、共同營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)揮了重要作用。正是在這樣的背景下，截至目前我們發(fā)布了8項(xiàng)反壟斷指南（包括征求意見(jiàn)稿）。其中，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》《關(guān)于汽車(chē)業(yè)的反壟斷指南》《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》和《壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》6部指南已經(jīng)發(fā)布實(shí)施，《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》2部指南還在抓緊制定過(guò)程中。我們希望通過(guò)指南的實(shí)施，給經(jīng)營(yíng)者以明確、科學(xué)的規(guī)則指引，提高經(jīng)營(yíng)者反壟斷法律意識(shí)，統(tǒng)一反壟斷執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，提高執(zhí)法透明度，降低行政執(zhí)法成本，提高《反壟斷法》的可操作性和可預(yù)期性。

下一步，我們將加強(qiáng)已發(fā)布實(shí)施的反壟斷指南的實(shí)踐總結(jié)，加強(qiáng)相關(guān)領(lǐng)域的反壟斷監(jiān)管，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)消費(fèi)者利益。同時(shí)，繼續(xù)按照國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的工作部署，深入把握相關(guān)行業(yè)發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)，持續(xù)豐富反壟斷指南體系，不斷健全相關(guān)領(lǐng)域的反壟斷監(jiān)管規(guī)則，引導(dǎo)有關(guān)行業(yè)持續(xù)創(chuàng)新健康發(fā)展。

The Antitrust Source：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局的指南文件在最終發(fā)布之前往往會(huì)經(jīng)過(guò)多輪的征求意見(jiàn)過(guò)程。那么請(qǐng)問(wèn)，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)為，哪種類(lèi)型的意見(jiàn)最有用？能否給出一些示例？

吳振國(guó)：根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)負(fù)責(zé)研究制定反壟斷指南，具體起草工作由委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)。委員會(huì)辦公室根據(jù)委員會(huì)的工作部署，在反壟斷指南起草過(guò)程中認(rèn)真落實(shí)科學(xué)立法、民主立法、依法立法、開(kāi)門(mén)立法的要求，在開(kāi)展理論研究和調(diào)研的基礎(chǔ)上，通過(guò)多種形式廣泛征求政府部門(mén)、司法機(jī)關(guān)、專(zhuān)家學(xué)者、企業(yè)、商協(xié)會(huì)、律師事務(wù)所等意見(jiàn)，公開(kāi)征求社會(huì)公眾意見(jiàn)包括其他反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，全面提升反壟斷指南的立法質(zhì)量。

從意見(jiàn)類(lèi)型來(lái)看，上述各方面提出的意見(jiàn)建議都很有代表性、各有側(cè)重，也都很專(zhuān)業(yè)。有的意見(jiàn)聚焦執(zhí)法程序，有的建議關(guān)注實(shí)體規(guī)則，有的意見(jiàn)圍繞經(jīng)營(yíng)者權(quán)利保護(hù)，等等。我們?cè)诹⒎ㄟ^(guò)程中對(duì)這些意見(jiàn)都十分重視，認(rèn)真梳理研究各方意見(jiàn)，對(duì)合理的意見(jiàn)建議按照“應(yīng)采盡采”的原則認(rèn)真研究吸納。這些意見(jiàn)建議對(duì)提升反壟斷指南的立法質(zhì)量發(fā)揮了重要作用。值得一提的是，在《反壟斷法》修訂和《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》等指南起草過(guò)程中，美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、中國(guó)美國(guó)商會(huì)、中國(guó)歐盟商會(huì)、美國(guó)律師協(xié)會(huì)以及跨國(guó)公司等都向我們反饋了很好的意見(jiàn)，我們專(zhuān)門(mén)進(jìn)行了研究并采納了合理意見(jiàn)。在此，我要特別感謝一直以來(lái)關(guān)心中國(guó)反壟斷立法進(jìn)程的外國(guó)同仁們，希望在未來(lái)不斷完善中國(guó)反壟斷法律體系的過(guò)程中，繼續(xù)得到你們的關(guān)注和支持。

The Antitrust Source：據(jù)我們所知，《反壟斷法》修訂案目前已進(jìn)入審議程序，而這也是全國(guó)人大2021年的重點(diǎn)工作之一。您能否介紹此次修訂案的亮點(diǎn)？您預(yù)計(jì)全國(guó)人大什么時(shí)候會(huì)頒布擬議的《反壟斷法》修訂案？

吳振國(guó)：此次《反壟斷法》修訂亮點(diǎn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，更好發(fā)揮《反壟斷法》推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的制度功能。比如，明確將“鼓勵(lì)創(chuàng)新”“強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位”“公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度”納入《反壟斷法》，對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)作出專(zhuān)門(mén)規(guī)定，增強(qiáng)法律制度的針對(duì)性。二是進(jìn)一步完善反壟斷制度規(guī)則，解決反壟斷執(zhí)法中面臨的突出問(wèn)題。如新增組織幫助達(dá)成壟斷協(xié)議行為的禁止性規(guī)定，增加安全港條款，建立經(jīng)營(yíng)者集中審查“停鐘”制度，增強(qiáng)法律制度的可操作性和可預(yù)期性。三是強(qiáng)化制度執(zhí)行，切實(shí)提升《反壟斷法》威懾力。如強(qiáng)化執(zhí)法力量，保障反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法，規(guī)定反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的調(diào)查處理權(quán)和被調(diào)查方配合調(diào)查的義務(wù)，強(qiáng)化部分壟斷行為的法律責(zé)任；對(duì)拒絕、阻礙審查和調(diào)查等行為加大處罰力度，切實(shí)提高法律威懾力。

根據(jù)全國(guó)人大常委會(huì)的立法計(jì)劃安排，《反壟斷法》修訂已經(jīng)列入今年的工作計(jì)劃，我們將全力配合全國(guó)人大常委會(huì)做好法律修訂工作，爭(zhēng)取盡快推動(dòng)新的《反壟斷法》頒布實(shí)施。

The Antitrust Source：數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南已于2020年11月公開(kāi)征求意見(jiàn)，并于2021年2月正式頒布。這一短暫的時(shí)間間隔是否反映了中國(guó)逐漸加強(qiáng)對(duì)數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的監(jiān)管？

吳振國(guó)：近年來(lái)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，在提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、為消費(fèi)者提供更大便利、服務(wù)高質(zhì)量生活的同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題逐漸顯現(xiàn)，已成為全球競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)共同面臨的問(wèn)題。一直以來(lái)，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題保持密切關(guān)注，對(duì)數(shù)字平臺(tái)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)狀況進(jìn)行全面評(píng)估，對(duì)全球范圍內(nèi)數(shù)字平臺(tái)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法實(shí)踐開(kāi)展深入研究，在此基礎(chǔ)上，總結(jié)中國(guó)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，借鑒國(guó)際做法，充分尊重和把握數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和運(yùn)行規(guī)律，2021年2月，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)出臺(tái)《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》，進(jìn)一步明確了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法原則，有針對(duì)性地細(xì)化分析思路，為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供了更加明確的指引。在充分研究論證的基礎(chǔ)上快速出臺(tái)指南，體現(xiàn)了中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的關(guān)注，為所有市場(chǎng)主體營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，同時(shí)也為全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法貢獻(xiàn)了中國(guó)智慧。

The Antitrust Source：您能否向我們透露一下國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局對(duì)阿里巴巴和其他數(shù)字平臺(tái)的調(diào)查進(jìn)展？中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)強(qiáng)化平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷監(jiān)管有什么總體考慮？

吳振國(guó)：根據(jù)舉報(bào)，2020年12月24日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局依法對(duì)阿里巴巴集團(tuán)實(shí)施“二選一”等涉嫌壟斷行為立案調(diào)查。數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)商業(yè)模式復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)技術(shù)密集、競(jìng)爭(zhēng)業(yè)態(tài)多變。本案是全球第一起網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)領(lǐng)域壟斷案件，具有較大難度和挑戰(zhàn)。市場(chǎng)監(jiān)管總局在案件調(diào)查過(guò)程中，注重深入研究把握數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，廣泛調(diào)查取證，查明案件事實(shí)，深入開(kāi)展研究論證，充分聽(tīng)取涉案企業(yè)陳述意見(jiàn)，保障涉案企業(yè)合法權(quán)利。2021年4月10日，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法作出行政處罰決定，責(zé)令阿里巴巴集團(tuán)停止違法行為，并處以其2019年中國(guó)境內(nèi)銷(xiāo)售額4557.12億元4%的罰款，計(jì)182.28億元。同時(shí)，按照《行政處罰法》堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則，向阿里巴巴集團(tuán)發(fā)出《行政指導(dǎo)書(shū)》，要求其圍繞嚴(yán)格落實(shí)平臺(tái)企業(yè)主體責(zé)任、加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)平臺(tái)內(nèi)商家和消費(fèi)者合法權(quán)益等方面進(jìn)行全面整改，并連續(xù)3年向市場(chǎng)監(jiān)管總局提交自查合規(guī)報(bào)告。

數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)作為一種新興經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的同時(shí)伴隨著競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域“贏者通吃”“強(qiáng)者愈強(qiáng)”的特點(diǎn)明顯，容易形成一家或幾家獨(dú)大的寡頭格局，加之平臺(tái)企業(yè)兼具“企業(yè)”和“市場(chǎng)”雙重屬性，容易借助市場(chǎng)力量、平臺(tái)管理地位和數(shù)據(jù)、資本及技術(shù)優(yōu)勢(shì)，實(shí)施壟斷行為，限制和排除競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者利益，影響行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。因此，近年來(lái)全球主要司法轄區(qū)反壟斷機(jī)構(gòu)均積極研究探索相關(guān)機(jī)制和措施，對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)開(kāi)展科學(xué)有效的反壟斷監(jiān)管。中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)關(guān)注到數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，并積極采取行動(dòng)規(guī)范該領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)秩序，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。一方面，積極開(kāi)展執(zhí)法行動(dòng)，有效預(yù)防和制止壟斷行為，應(yīng)對(duì)和解決數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題；另一方面，注重加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則，更有針對(duì)性地規(guī)范和引導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)形成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。

The Antitrust Source：中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)與世界互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)保持同步增長(zhǎng)，但其主要市場(chǎng)主體在許多情況下并不同于世界其他地區(qū)，例如，騰訊相對(duì)于臉書(shū)、百度相對(duì)于谷歌、阿里巴巴相對(duì)于亞馬遜等等。在根據(jù)《反壟斷法》評(píng)估中國(guó)主要數(shù)字平臺(tái)的行為時(shí)，是否可借鑒其他全球執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)臉書(shū)、谷歌和亞馬遜等公司的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)？

吳振國(guó)：中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開(kāi)世界互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景，中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中既吸收了世界范圍互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，也根植于中國(guó)國(guó)情，走出了中國(guó)道路?！斗磯艛喾ā穼?shí)施至今，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不斷吸收和借鑒世界各司法轄區(qū)的反壟斷執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)和成熟做法，同時(shí)注重自身的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)積累，不斷提升反壟斷執(zhí)法的質(zhì)量和水平。

數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷是一個(gè)新領(lǐng)域，世界各國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)都在積極研究和探索，涉及的相關(guān)難點(diǎn)問(wèn)題具有一定的共性，我們關(guān)注其他司法轄區(qū)的執(zhí)法實(shí)踐，注重借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，各司法轄區(qū)在執(zhí)法中遇到的問(wèn)題不盡相同，我們注重進(jìn)行個(gè)案分析，根據(jù)不同案件情況對(duì)相關(guān)市場(chǎng)界定、市場(chǎng)支配地位認(rèn)定以及行為定性等問(wèn)題進(jìn)行研究分析，以科學(xué)、有效、包容審慎監(jiān)管為目標(biāo)，履行好反壟斷執(zhí)法職責(zé)，促進(jìn)數(shù)字平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范創(chuàng)新健康持續(xù)發(fā)展。 

The Antitrust Source：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局對(duì)多起合并案提出了條件，我們注意到這些條件多為行為性補(bǔ)救方案。相比之下，歐盟和美國(guó)通常會(huì)試圖避免采用行為性補(bǔ)救方案。那么相較于結(jié)構(gòu)性補(bǔ)救方案，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局在哪些情況下會(huì)優(yōu)先選擇采用行為性補(bǔ)救方案？國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局將如何實(shí)施行為性補(bǔ)救方案？實(shí)施過(guò)程是否遇到過(guò)任何問(wèn)題？

吳振國(guó)：根據(jù)《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》第三十三條，限制性條件包括結(jié)構(gòu)性條件、行為性條件和兩者的結(jié)合。限制性條件需要根據(jù)具體經(jīng)營(yíng)者集中的競(jìng)爭(zhēng)評(píng)估情況確定。不同類(lèi)型集中可能產(chǎn)生不同競(jìng)爭(zhēng)損害，從而適用不同類(lèi)型的限制性條件。例如，在橫向集中案件中，通常情況下會(huì)優(yōu)先考慮適用結(jié)構(gòu)性條件，結(jié)構(gòu)性條件無(wú)法適用或?qū)ι陥?bào)方利益損害明顯超出比例時(shí)，可能會(huì)選擇適用行為性條件。在縱向或混合集中案件中，行為性條件如能更有效減少集中的不利影響，也將被予以考慮。在實(shí)際審查過(guò)程中，如果我們認(rèn)為集中會(huì)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)影響，申報(bào)方可以提出承諾方案。我們會(huì)對(duì)承諾方案的有效性、可行性和及時(shí)性進(jìn)行評(píng)估，如果該方案能夠有效減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響，我們可以做出附加限制性條件批準(zhǔn)決定。很多司法轄區(qū)也是根據(jù)案件實(shí)際所面臨的競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題綜合采用行為性條件和結(jié)構(gòu)性條件，也有一些案件單獨(dú)采用了行為性條件。從執(zhí)法實(shí)踐看，附加行為性條件也實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的效果。尤其是，附加行為性條件可以在減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的同時(shí)，最大程度實(shí)現(xiàn)集中的效率，既能有效滿(mǎn)足維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，也可以充分維護(hù)當(dāng)事方利益。在一些案件中，市場(chǎng)變化較快，競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題較為復(fù)雜，行為性條件可以根據(jù)案件具體情況進(jìn)行設(shè)計(jì)，在監(jiān)督執(zhí)行過(guò)程中還能隨著市場(chǎng)變化適時(shí)調(diào)整，具有自身獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。

市場(chǎng)監(jiān)管總局可以自行或者通過(guò)受托人對(duì)義務(wù)人履行限制性條件的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。我們會(huì)綜合運(yùn)用文件資料審核、視頻會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督、第三方訪(fǎng)談等多種方式，確保限制性條件得到有效落實(shí)。具體來(lái)說(shuō)，我們會(huì)定期審閱義務(wù)人履行義務(wù)報(bào)告和監(jiān)督受托人監(jiān)督報(bào)告；會(huì)同監(jiān)督受托人實(shí)地監(jiān)督執(zhí)行；與主要競(jìng)爭(zhēng)者、下游客戶(hù)、行業(yè)專(zhuān)家等開(kāi)展訪(fǎng)談，廣泛聽(tīng)取相關(guān)方對(duì)監(jiān)督執(zhí)行的意見(jiàn)建議；深入行業(yè)調(diào)研，加深對(duì)市場(chǎng)最新競(jìng)爭(zhēng)狀況的理解，充分提高后續(xù)監(jiān)督針對(duì)性和有效性。在監(jiān)督執(zhí)行過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)當(dāng)事方存在違反限制性條件情形，市場(chǎng)監(jiān)管總局將依法作出行政處罰。

The Antitrust Source：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局一直努力加快合并審查流程，并且也通過(guò)使用“簡(jiǎn)易案件”程序取得了明顯進(jìn)展。但是，一些合并案的審查時(shí)間超過(guò)了180天，有時(shí)甚至超過(guò)1年。導(dǎo)致這些超長(zhǎng)審查的原因是什么？您認(rèn)為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局能否減少或消除此類(lèi)冗長(zhǎng)的審查過(guò)程？

吳振國(guó)：審查效率不僅影響到交易成本和交易進(jìn)程，也代表了執(zhí)法機(jī)構(gòu)的能力和水平，一直是各界十分關(guān)注的問(wèn)題。面對(duì)反壟斷法實(shí)施10余年來(lái)經(jīng)營(yíng)者集中案件數(shù)量呈高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化辦案機(jī)制、提高申報(bào)便利度等多項(xiàng)舉措來(lái)不斷提高審查效率。“十三五”時(shí)期，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)共收到經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)2316件，立案2130件，審結(jié)2147件，涉及交易額23萬(wàn)億元，較“十二五”時(shí)期分別增長(zhǎng)86%、82%、92%和64%。2020年立案和審結(jié)平均用時(shí)17.8日和24.2日，較“十二五”末期縮短23日和17日，用時(shí)同比減少58%和42%，審查效率大幅提升，有效降低企業(yè)制度性交易成本。同時(shí)，我們也要看到，在案件數(shù)量不斷增長(zhǎng)的同時(shí)，大案、疑難案件也在同步增加，對(duì)復(fù)雜案件的審查本身需要較長(zhǎng)的審查時(shí)間。

與歐美經(jīng)營(yíng)者集中審查制度不同，中國(guó)《反壟斷法》并未在經(jīng)營(yíng)者集中審查程序中引入“停鐘”制度，因此，申報(bào)方準(zhǔn)備資料等執(zhí)法機(jī)構(gòu)不可控的時(shí)間均計(jì)入審查周期，個(gè)別案件審查時(shí)間超過(guò)了180天。這部分案件主要有兩類(lèi)：一是集中有競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，當(dāng)事方在180天的時(shí)間內(nèi)不能提出有效解決競(jìng)爭(zhēng)關(guān)注的方案，希望繼續(xù)與市場(chǎng)監(jiān)管總局溝通；二是集中在各個(gè)司法轄區(qū)審查，為協(xié)調(diào)各相關(guān)司法轄區(qū)的審查進(jìn)度，經(jīng)當(dāng)事方同意或應(yīng)當(dāng)事方申請(qǐng)而延長(zhǎng)。

市場(chǎng)監(jiān)管總局已注意此問(wèn)題，在提高審查效率的同時(shí)，將通過(guò)修訂《反壟斷法》引入“停鐘”制度解決此問(wèn)題。

The Antitrust Source：一些觀察者指出，所有附加限制性批準(zhǔn)條件的合并案至少都涉及一兩家外國(guó)公司。有人說(shuō)這是因?yàn)閲?guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局針對(duì)外國(guó)公司。您是否同意這一觀點(diǎn)？如果同意，您認(rèn)為原因是什么？

吳振國(guó)：中國(guó)《反壟斷法》實(shí)施以來(lái)，累計(jì)附加限制性條件批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者集中案件49件，目前正在監(jiān)督執(zhí)行案件29件。中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法保障經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，執(zhí)法過(guò)程和結(jié)果是公開(kāi)、透明的，對(duì)國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)都一視同仁，平等對(duì)待、公平公正執(zhí)法，保障各類(lèi)市場(chǎng)主體公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)監(jiān)管總局《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》也明確規(guī)定“平等對(duì)待所有經(jīng)營(yíng)者”，不存在所謂的選擇性執(zhí)法問(wèn)題。之所以涉及外國(guó)公司的附加限制性條件批準(zhǔn)案件較多，與部分外國(guó)公司在某些行業(yè)和市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)顯著、市場(chǎng)力量較強(qiáng)有關(guān)。

The Antitrust Source：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局的寬恕政策在鼓勵(lì)卡特爾參與者舉報(bào)非法活動(dòng)方面取得了多大成功？國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局是否考慮對(duì)寬恕政策進(jìn)行任何調(diào)整，以提高其有效性？

吳振國(guó)：橫向壟斷協(xié)議通常具有嚴(yán)重排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，同時(shí)具有高度隱秘性，如果參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者能夠主動(dòng)配合調(diào)查，將極大降低執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)橫向壟斷協(xié)議和開(kāi)展調(diào)查的難度。因此，包括中國(guó)在內(nèi)的世界各反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)均認(rèn)可寬大制度在節(jié)約行政執(zhí)法成本、維護(hù)消費(fèi)者利益上的積極作用。

為指導(dǎo)寬大制度的適用，提高執(zhí)法透明度，2019年1月4日，根據(jù)《反壟斷法》，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)制定并發(fā)布了《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》，便于經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大。從實(shí)施的具體情況來(lái)看，寬大制度在案件查辦中的積極效果已得到明顯體現(xiàn)。2020年，辦結(jié)的16件壟斷協(xié)議案件中，有5件適用寬大制度，占比31.2%。

從目前的情況來(lái)看，中國(guó)寬大制度有較為完整的適用規(guī)則和程序，特別是《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》對(duì)寬大適用范圍、申請(qǐng)時(shí)間、應(yīng)提交的文件資料、順位制度、申請(qǐng)形式、減免處罰原則等實(shí)體和程序問(wèn)題，均有較為明確的規(guī)定，起到很好的指導(dǎo)作用。當(dāng)然，在執(zhí)法實(shí)踐中，我們也發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行規(guī)定有需要進(jìn)一步細(xì)化和提升的空間，需要我們?cè)趫?zhí)法中繼續(xù)探索、積累經(jīng)驗(yàn)，也需要向美國(guó)、歐盟等世界其他司法轄區(qū)學(xué)習(xí)和借鑒。

The Antitrust Source：中國(guó)在實(shí)施公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度方面投入了大量資源。您能否向我們介紹相關(guān)的最新進(jìn)展情況？到目前為止，在成功實(shí)施公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的過(guò)程中是否遇到了一些重大挑戰(zhàn)？

吳振國(guó)：實(shí)施公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度是中國(guó)深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重大決策部署。自2016年6月公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度建立以來(lái)，制度實(shí)施取得積極成效，實(shí)現(xiàn)國(guó)家、省、市、縣四級(jí)政府全覆蓋，清理各類(lèi)政策措施189萬(wàn)件，廢止修訂近3萬(wàn)件；審查新出臺(tái)政策措施85.7萬(wàn)件，修改調(diào)整4100余件，有力維護(hù)了全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。

具體來(lái)說(shuō)，我們圍繞健全公平競(jìng)爭(zhēng)審查機(jī)制、增強(qiáng)制度剛性約束，重點(diǎn)開(kāi)展了以下工作：

一是加快構(gòu)筑制度的法治基礎(chǔ)。先后印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)審查工作的通知》，制定《公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施細(xì)則》，支持民航局等部門(mén)研究制定行業(yè)性審查規(guī)則指引，進(jìn)一步明確審查范圍，細(xì)化審查標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范審查流程，不斷健全制度規(guī)則體系，進(jìn)一步夯實(shí)制度的法治基礎(chǔ)，為公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度深入實(shí)施提供制度保障。

二是創(chuàng)新推動(dòng)健全審查機(jī)制。針對(duì)制度實(shí)施中遇到的問(wèn)題和困難，運(yùn)用改革的思維和方法，創(chuàng)新推動(dòng)健全第三方審查機(jī)制。先后支持深圳開(kāi)展獨(dú)立審查試點(diǎn)，指導(dǎo)山東、安徽等地探索建立會(huì)審制度，對(duì)以政府名義出臺(tái)的政策措施，由文件起草部門(mén)會(huì)同市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查，不斷強(qiáng)化制度剛性約束。同時(shí)，發(fā)布《公平競(jìng)爭(zhēng)審查第三方評(píng)估實(shí)施指南》，為開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)審查第三方評(píng)估提供明確指引，進(jìn)一步提升審查質(zhì)量和效果。

三是切實(shí)強(qiáng)化監(jiān)督考核。2020年，推動(dòng)30個(gè)?。▍^(qū)、市）建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查舉報(bào)處理和回應(yīng)機(jī)制，接受社會(huì)各界對(duì)違反公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度要求的問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)糾正和制止妨礙全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的各種規(guī)定和做法。同時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管總局探索建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查考核評(píng)價(jià)制度，2018年至2020年連續(xù)3年開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)審查督查，通報(bào)了一批違反公平競(jìng)爭(zhēng)審查標(biāo)準(zhǔn)的典型案例，全面提升了制度權(quán)威和效能。

目前，中國(guó)正處在新發(fā)展階段，構(gòu)建新發(fā)展格局、建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系，對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度也提出了更高的要求，需要在審查方式、審查機(jī)制、監(jiān)督手段等方面繼續(xù)探索創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)更大突破，更高質(zhì)量、更大力度推進(jìn)制度深入實(shí)施。下一步，我們將堅(jiān)持系統(tǒng)謀劃、整體推進(jìn)，大膽改革創(chuàng)新，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，進(jìn)一步健全公平競(jìng)爭(zhēng)審查機(jī)制，不斷增強(qiáng)制度剛性約束，高質(zhì)量落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，為建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化作出新的更大的貢獻(xiàn)。

The Antitrust Source：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局及其省級(jí)主管部門(mén)對(duì)省市一級(jí)的一系列行政壟斷案件進(jìn)行了調(diào)查。但是，到目前為止，我們還沒(méi)有看到國(guó)家一級(jí)的行政壟斷案件。您認(rèn)為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局未來(lái)是否會(huì)調(diào)查國(guó)家一級(jí)的行政壟斷案件？

吳振國(guó)：依法制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為是中國(guó)《反壟斷法》的重要內(nèi)容，是保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)消費(fèi)者利益的內(nèi)在要求，是打破地方保護(hù)、建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系的有效舉措。2018年機(jī)構(gòu)改革以來(lái)，市場(chǎng)監(jiān)管總局和省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)高度重視濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法，制定出臺(tái)《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為暫行規(guī)定》，聚焦關(guān)系民生和市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境的領(lǐng)域，依法查處濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)案件160余件，糾正了限定交易、妨礙商品自由流通、對(duì)外地企業(yè)實(shí)施差別待遇等典型違法行為，恢復(fù)了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)了全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，保護(hù)了消費(fèi)者合法權(quán)益。

我們?cè)诠ぷ鬟^(guò)程中，注重將事前的公平競(jìng)爭(zhēng)審查和事后的濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法有機(jī)結(jié)合起來(lái)，形成工作合力。通過(guò)這些年的努力，各級(jí)行政機(jī)關(guān)不斷提高公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，高質(zhì)量開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)審查，通過(guò)做好增量審查和存量清理，有效預(yù)防了濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的發(fā)生。與此同時(shí)，我們不斷加大濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法力度，對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)審查的“漏網(wǎng)之魚(yú)”高懸反壟斷“利劍”。我們?cè)趫?zhí)法過(guò)程中，堅(jiān)持對(duì)各級(jí)行政機(jī)關(guān)一視同仁。如果行政機(jī)關(guān)，包括國(guó)家行政機(jī)關(guān)，違反《反壟斷法》實(shí)施了濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，我們將依法查處，切實(shí)保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者利益，為各類(lèi)市場(chǎng)主體營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

The Antitrust Source：您能否向我們介紹一下制定《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》的背景？該指南文件主要是根據(jù)中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)制定，還是前瞻性地根據(jù)歐美等其他司法轄區(qū)的做法制定？

吳振國(guó)：中國(guó)《反壟斷法》第五十五條明確規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本法。該條對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用反壟斷規(guī)制作了原則性規(guī)定，為了在充分保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，有效規(guī)制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，降低執(zhí)法成本和經(jīng)營(yíng)者合規(guī)成本，為適用《反壟斷法》規(guī)制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為提供指引，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)組織起草制定了《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》，充分總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，廣泛征求各方面意見(jiàn)，同時(shí)借鑒了其他司法轄區(qū)的經(jīng)驗(yàn)和做法。

The Antitrust Source：您如何看待中國(guó)反壟斷行政執(zhí)法與私人執(zhí)行的互動(dòng)？

吳振國(guó)：行政執(zhí)法與民事訴訟是中國(guó)《反壟斷法》實(shí)施的兩種基本途徑。行政執(zhí)法作為公權(quán)救濟(jì)途徑，民事訴訟作為私人救濟(jì)途徑，在實(shí)施的目標(biāo)和價(jià)值取向上具有一致性，兩者獨(dú)立運(yùn)行又相互配合、相互補(bǔ)充，共同維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，缺少其中任何一個(gè)方面都不利于反壟斷法的全面和有效實(shí)施。

The Antitrust Source：近年來(lái)，最高人民法院已根據(jù)《反壟斷法》裁定了許多重要案件，并且出臺(tái)了《反壟斷法》司法解釋。在維持轉(zhuǎn)售價(jià)格等問(wèn)題上，最高人民法院采用的方法似乎與國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局不同。作為反壟斷行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)縱向價(jià)格限制的執(zhí)法態(tài)度如何？為什么？

吳振國(guó)：縱向價(jià)格限制并非都是壟斷協(xié)議，并非都受《反壟斷法》規(guī)制。從中國(guó)立法框架來(lái)看，縱向協(xié)議直接的法律條文表述是《反壟斷法》第十四條、第十五條，《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第十二條。中國(guó)現(xiàn)行《反壟斷法》明確禁止并被直接認(rèn)定為壟斷協(xié)議的縱向協(xié)議僅僅限于縱向價(jià)格協(xié)議中的固定轉(zhuǎn)售價(jià)格和限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格“硬核”協(xié)議，而對(duì)于縱向價(jià)格協(xié)議中的其他行為如限定最高轉(zhuǎn)售價(jià)格、建議轉(zhuǎn)售價(jià)格及所有的縱向非價(jià)格協(xié)議，則采取根據(jù)是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)證據(jù)個(gè)案認(rèn)定的規(guī)制方法，這從《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第十二條、十三條可以清晰判斷出來(lái)。從執(zhí)法思路上，我們也呈現(xiàn)明顯的“兩分執(zhí)法”。對(duì)于“硬核”縱向價(jià)格協(xié)議，我們目前的執(zhí)法思路可以歸結(jié)為“原則禁止加豁免”。也就是說(shuō)，如果一個(gè)縱向協(xié)議屬于固定轉(zhuǎn)售價(jià)格和限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格，那執(zhí)法機(jī)構(gòu)首先認(rèn)定屬于壟斷協(xié)議范疇，依法應(yīng)予以禁止，這就是所謂的“原則禁止”。而《反壟斷法》第十五條同時(shí)又規(guī)定，形式上屬于上述縱向價(jià)格壟斷協(xié)議但符合一定情形的，雖然被認(rèn)定為壟斷協(xié)議，但可以不被禁止，這就是所謂的“豁免”。

“原則禁止加豁免”的執(zhí)法思路勢(shì)必引出舉證責(zé)任分擔(dān)問(wèn)題。對(duì)于行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)而言，只需證明經(jīng)營(yíng)者之間的協(xié)議或協(xié)同行為屬于“硬核”縱向價(jià)格協(xié)議，其客觀存在；而證明不會(huì)嚴(yán)重限制競(jìng)爭(zhēng)，具有合理目的，能使消費(fèi)者獲利從而不被禁止的舉證責(zé)任在于經(jīng)營(yíng)者，由經(jīng)營(yíng)者提出證據(jù)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定是否采納。

我們認(rèn)為，上述執(zhí)法思路與其他司法轄區(qū)的“本身違法原則”或“合理分析原則”均不能完全劃等號(hào)，其實(shí)質(zhì)上賦予了當(dāng)事方的抗辯權(quán)，但對(duì)舉證責(zé)任的要求相對(duì)較高。我們行政執(zhí)法采取該思路主要基于以下考量：一是符合現(xiàn)行《反壟斷法》立法者的立法原意，法律邏輯上具有自洽性。二是可以節(jié)約進(jìn)行全面調(diào)查和復(fù)雜經(jīng)濟(jì)分析所耗費(fèi)的大量執(zhí)法成本。三是為市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了相對(duì)明確的合法性標(biāo)準(zhǔn)。四是在縱向“硬核”價(jià)格協(xié)議效率抗辯理論及實(shí)證經(jīng)驗(yàn)均相對(duì)不足的客觀條件下，作出的執(zhí)法審慎性選擇。五是與世界大多數(shù)司法轄區(qū)的執(zhí)法理念保持一致。

The Antitrust Source：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局如何與其他司法轄區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作？您能否談下與其他司法轄區(qū)執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行的有益互動(dòng)？

吳振國(guó)：反壟斷的市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化程度很高。強(qiáng)化反壟斷國(guó)際交流合作，加強(qiáng)全球競(jìng)爭(zhēng)治理，對(duì)深化國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作，實(shí)現(xiàn)全球共同繁榮進(jìn)步，具有重要意義。中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)十分重視競(jìng)爭(zhēng)政策與反壟斷領(lǐng)域國(guó)際交流合作，形成了全方位、多層次、寬領(lǐng)域的反壟斷國(guó)際合作局面。截至目前，我們已與美國(guó)、歐盟、俄羅斯、英國(guó)、日本等33個(gè)國(guó)家和地區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)簽署55份合作文件，建立了常態(tài)化的反壟斷國(guó)際合作機(jī)制。借助不斷完善的多雙邊合作機(jī)制，我們與美國(guó)、歐盟、德國(guó)、俄羅斯、加拿大、印度、南非等司法轄區(qū)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)就“陶氏化學(xué)與杜邦合并”“拜耳收購(gòu)孟山都”等數(shù)十起重大跨國(guó)并購(gòu)案件開(kāi)展執(zhí)法合作，對(duì)避免相沖突的審查結(jié)果、維護(hù)國(guó)際市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)發(fā)揮了重要作用，其中“陶氏化學(xué)與杜邦合并”被歐盟譽(yù)為“中歐競(jìng)爭(zhēng)合作的典范”。與此同時(shí)，反壟斷執(zhí)法國(guó)際合作領(lǐng)域也逐步拓展到壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位等案件執(zhí)法合作。2019年5月，市場(chǎng)監(jiān)管總局與歐盟競(jìng)爭(zhēng)總司簽署了《關(guān)于反壟斷案件調(diào)查合作的實(shí)務(wù)指引》，為雙方壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位案件合作構(gòu)建了框架。2020年10月，聯(lián)合國(guó)關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者保護(hù)第八次審議大會(huì)期間，中俄雙方作為共同提案國(guó)，將“打擊跨境卡特爾”作為聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)法律與政策政府間專(zhuān)家組2020-2025年工作的優(yōu)先領(lǐng)域。

此外，我們積極參加世界貿(mào)易組織（WTO）、聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)（UNCTAD）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、亞太經(jīng)合組織（APEC）等多邊組織舉辦的反壟斷領(lǐng)域國(guó)際會(huì)議和國(guó)際論壇，參加美國(guó)律師協(xié)會(huì)、德國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)大會(huì)、東亞競(jìng)爭(zhēng)高官會(huì)、俄羅斯圣彼得堡國(guó)際法律論壇等國(guó)際論壇或?qū)ｎ}會(huì)議，利用多邊平臺(tái)了解最新動(dòng)態(tài)，分享中國(guó)經(jīng)驗(yàn)，積極參與國(guó)際反壟斷領(lǐng)域最佳實(shí)踐研究。我們還與歐盟、美國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)家和地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)通過(guò)組織國(guó)際研討會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)政策周、培訓(xùn)等多種方式深入開(kāi)展技術(shù)交流，中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)還通過(guò)參加OECD、美國(guó)喬治梅森大學(xué)等組織的反壟斷研討，與其他司法轄區(qū)執(zhí)法人員開(kāi)展技術(shù)交流，對(duì)中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的能力建設(shè)發(fā)揮了積極的促進(jìn)作用。

2020年，新冠肺炎疫情肆虐全球，世界經(jīng)濟(jì)陷入深度衰退，傳統(tǒng)意義上的國(guó)際交往受到嚴(yán)重影響。與此同時(shí)，遠(yuǎn)程會(huì)議、視頻會(huì)見(jiàn)等新的溝通方式迅速普及，為拓寬合作范圍、深化合作內(nèi)容創(chuàng)造了便利條件。去年一年，我們共參與線(xiàn)上國(guó)際交流活動(dòng)30余次，與其他國(guó)家和地區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開(kāi)展案件執(zhí)法交流30余次，反壟斷國(guó)際合作克服疫情不利影響，取得來(lái)之不易的進(jìn)展和成效。例如，我們與其他金磚國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)克服新冠肺炎疫情帶來(lái)的實(shí)際困難，采取外交傳簽方式，如期簽署了《金磚國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人聲明》，確認(rèn)對(duì)《金磚國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)法律與政策領(lǐng)域合作諒解備忘錄》進(jìn)行無(wú)限期延長(zhǎng)，標(biāo)志著金磚五國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法律與政策領(lǐng)域開(kāi)啟新的合作篇章。市場(chǎng)監(jiān)管總局甘霖副局長(zhǎng)出席金磚國(guó)家反壟斷政策協(xié)調(diào)委員會(huì)（部級(jí)）視頻會(huì)議，會(huì)議發(fā)布了《金磚國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)新冠肺炎疫情聯(lián)合聲明》，在攜手抗擊疫情、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的關(guān)鍵時(shí)期，就進(jìn)一步深化金磚國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域合作、共同應(yīng)對(duì)新冠疫情帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)表明立場(chǎng)。我們與歐盟競(jìng)爭(zhēng)總司克服重重困難，首次采用線(xiàn)上方式舉辦已持續(xù)10年的競(jìng)爭(zhēng)周活動(dòng)，圍繞中國(guó)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度、歐盟委員會(huì)競(jìng)爭(zhēng)總司外國(guó)補(bǔ)貼白皮書(shū)、中國(guó)《反壟斷法》及《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》的修訂、合并救濟(jì)實(shí)施中以及卡特爾案件調(diào)查的國(guó)際合作、經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)等議題，展開(kāi)深入而充分的交流與探討，彰顯中歐雙方不斷深化競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域合作的強(qiáng)烈意愿。此外，去年，我們還先后與巴基斯坦競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)、英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)管理局等舉行了司局級(jí)視頻會(huì)議，進(jìn)一步深化了雙邊競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域交流合作。

The Antitrust Source：地緣政治環(huán)境，例如，緊張的中美貿(mào)易關(guān)系，是否會(huì)對(duì)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局與其他司法轄區(qū)執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的互動(dòng)產(chǎn)生任何影響？這是否會(huì)影響國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局在中國(guó)的反壟斷執(zhí)法活動(dòng)？

吳振國(guó)：過(guò)去幾年，中美關(guān)系的確遭遇了嚴(yán)重的困難，給兩國(guó)和世界都帶來(lái)了不利的影響。但中美兩國(guó)也有著廣泛的共同利益，有許多可以合作的領(lǐng)域，就像我們同美國(guó)同仁們，一直保持在反壟斷領(lǐng)域密切而務(wù)實(shí)的合作。讓我們非常感動(dòng)的是，去年中國(guó)疫情最嚴(yán)峻時(shí)刻，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)主席約瑟夫·西蒙斯先生、美國(guó)司法部（反壟斷局）助理司法部長(zhǎng)馬肯·德?tīng)柪髂废壬?lián)合致函甘霖副局長(zhǎng)，表達(dá)對(duì)中國(guó)同仁的殷切問(wèn)候，以及與中方不斷深化反壟斷領(lǐng)域各項(xiàng)合作、推動(dòng)商簽新的中美反壟斷合作備忘錄的良好意愿。為便于新的備忘錄簽署前持續(xù)深入開(kāi)展反壟斷案件合作，雙方還互致信函對(duì)2011年備忘錄中的保密條款進(jìn)行了重申。中國(guó)有句古話(huà)叫“不畏浮云遮望眼”，我們始終相信合作才能雙贏、對(duì)抗導(dǎo)致俱傷。公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的共同原則，《反壟斷法》是國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度。中美兩國(guó)的貿(mào)易規(guī)模在去年多重沖擊的背景下，仍然達(dá)到4.1萬(wàn)億人民幣，增長(zhǎng)8.8%。中美加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)政策和反壟斷領(lǐng)域交流合作，符合兩國(guó)企業(yè)和人民的共同利益。我們希望和美國(guó)同仁一道，加快推動(dòng)商簽新的中美反壟斷合作備忘錄，并在合適時(shí)機(jī)、以合適方式舉行第五次中美反壟斷高層對(duì)話(huà)。

至于緊張的地緣政治環(huán)境是否會(huì)影響中國(guó)反壟斷執(zhí)法，我想您應(yīng)該能從我此前的介紹中得出結(jié)論。從執(zhí)法原則看，中國(guó)反壟斷執(zhí)法嚴(yán)格依法進(jìn)行，無(wú)論是國(guó)企、外企、民企，我們始終一視同仁、公平對(duì)待。從執(zhí)法實(shí)踐看，去年我們的執(zhí)法重點(diǎn)，無(wú)論是民生領(lǐng)域還是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)，涉及主體主要是國(guó)內(nèi)企業(yè)，我們行政壟斷執(zhí)法的對(duì)象也主要是國(guó)內(nèi)政府部門(mén)。中國(guó)反壟斷執(zhí)法從來(lái)、也不會(huì)成為地緣政治的工具。與此同時(shí)，我們恰恰覺(jué)得中國(guó)企業(yè)在海外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)獲得公平對(duì)待，不要遭遇無(wú)端的調(diào)查、指控和封鎖，這不僅傷害中國(guó)企業(yè)，也會(huì)傷害到美國(guó)企業(yè)。未來(lái)我們也會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)企業(yè)海外反壟斷合規(guī)建設(shè)，為企業(yè)提供必要的指導(dǎo)和幫助。

The Antitrust Source：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局在牛年有哪些計(jì)劃？接下來(lái)的這一年有哪些特殊的優(yōu)先事項(xiàng)？

吳振國(guó)：中國(guó)剛剛發(fā)布的第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要中對(duì)強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位作出專(zhuān)題部署，要求堅(jiān)持鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、反對(duì)壟斷，完善競(jìng)爭(zhēng)政策框架，構(gòu)建覆蓋事前、事中、事后全環(huán)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施機(jī)制，加大反壟斷執(zhí)法力度。今年是中國(guó)的牛年，也是“十四五”的開(kāi)局之年，我們將充分發(fā)揚(yáng)為人民服務(wù)孺子牛、創(chuàng)新發(fā)展拓荒牛、艱苦奮斗老黃牛的“三牛精神”，重點(diǎn)做好以下幾方面工作：

一是強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法。依法查處平臺(tái)企業(yè)壟斷案件，全面落實(shí)平臺(tái)企業(yè)并購(gòu)行為依法申報(bào)義務(wù)，完善平臺(tái)企業(yè)壟斷認(rèn)定等法律規(guī)范，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展。繼續(xù)圍繞醫(yī)藥、汽車(chē)、公用事業(yè)等重點(diǎn)民生領(lǐng)域開(kāi)展執(zhí)法，增進(jìn)民生福祉。著力查處限定交易、阻礙商品和要素在地區(qū)間自由流通等濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。

二是完善反壟斷法律規(guī)則體系。積極配合司法部、全國(guó)人大常委會(huì)法工委加快《反壟斷法》修訂進(jìn)程，強(qiáng)化公平競(jìng)爭(zhēng)的法治保障。制定出臺(tái)《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》和《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。發(fā)布《中國(guó)反壟斷執(zhí)法年度報(bào)告（2020）》，評(píng)選2020年反壟斷執(zhí)法十大典型案例，提升全社會(huì)反壟斷法律意識(shí)。

三是強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位。加快制定《關(guān)于強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施的指導(dǎo)意見(jiàn)》，在全國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施。出臺(tái)《公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施細(xì)則》，強(qiáng)化制度剛性約束。加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)文化建設(shè)，會(huì)同人民出版社編輯出版《反壟斷知識(shí)干部讀本》《反壟斷知識(shí)企業(yè)讀本》，出臺(tái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估工作規(guī)則，開(kāi)展重點(diǎn)行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估，充分發(fā)揮評(píng)估成果對(duì)強(qiáng)化反壟斷執(zhí)法和深化市場(chǎng)化改革的支撐作用。

四是深化反壟斷國(guó)際交流合作。按照大會(huì)輪辦機(jī)制，第七屆金磚國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)大會(huì)將于11月9日-10日在中國(guó)四川成都舉行。這是金磚國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)大會(huì)第二次來(lái)到中國(guó)，也是總局成立后首次承辦這個(gè)大會(huì)。目前，我們正在精心籌備大會(huì)各項(xiàng)工作，希望屆時(shí)能與來(lái)自世界各地的同仁面對(duì)面交流，共同探討競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域熱點(diǎn)問(wèn)題。同時(shí)，我們希望持續(xù)加強(qiáng)同包括美國(guó)在內(nèi)的各個(gè)國(guó)家和地區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的交流合作，通過(guò)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的有效對(duì)接和協(xié)調(diào)，為疫后世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇創(chuàng)造公平有序的制度環(huán)境。

最后，再次感謝貴刊的采訪(fǎng)。中國(guó)反壟斷執(zhí)法一直是公平公正的、開(kāi)放的、透明的，我們?cè)敢庥懈鄼C(jī)會(huì)同全球同仁交流探討，共同應(yīng)對(duì)國(guó)際壟斷行為，營(yíng)造公平有序的國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境。

（The Antitrust Source是競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者保護(hù)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)期刊，截至目前，已對(duì)歐盟、德國(guó)、比利時(shí)、法國(guó)、荷蘭、巴西、南非、加拿大、澳大利亞、新西蘭、新加坡及中國(guó)香港等數(shù)十個(gè)國(guó)家和地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了專(zhuān)訪(fǎng)，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域具有較強(qiáng)影響力。）

（文章來(lái)源：市場(chǎng)監(jiān)管總局）

《中國(guó)質(zhì)量報(bào)》