省市場監(jiān)管局關(guān)于2020年度特種設(shè)備行政許可監(jiān)督抽查情況的通報

蘇市監(jiān)特設(shè)函〔2020〕394號

各設(shè)區(qū)市市場監(jiān)管局，省特檢院，各有關(guān)單位：

為深入貫徹落實《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》和《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》等法律法規(guī)，加強對特種設(shè)備獲證單位的監(jiān)督，2020年省局組織對320家獲證的特種設(shè)備生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)和特種設(shè)備作業(yè)人員考試機構(gòu)進行了監(jiān)督抽查，現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：

一、生產(chǎn)單位監(jiān)督抽查情況

此次共監(jiān)督抽查生產(chǎn)單位270家，其中鍋爐、壓力容器制造單位52家、壓力管道元件制造單位47家、電梯、起重機械制造單位25家；鍋爐壓力容器壓力管道安裝改造修理單位124家、電梯安裝改造修理單位22家。

監(jiān)督抽查情況表明，大部分被檢查單位都能夠遵守《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》及相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范，保持資源滿足許可條件，質(zhì)量保證體系運轉(zhuǎn)基本正常，產(chǎn)品（工程）質(zhì)量符合有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和標準的要求，特種設(shè)備的使用符合規(guī)范要求。但也有少數(shù)單位資源條件沒有持續(xù)保持，質(zhì)量管控存在缺陷，發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）鍋爐、壓力容器制造單位

1．資源條件方面

部分單位工程技術(shù)人員和作業(yè)人員的資格、生產(chǎn)場所、加工設(shè)備不滿足許可要求；無損檢測、熱處理、理化檢驗分包手續(xù)不符合要求；缺封頭檢驗樣板。

2．質(zhì)量保證體系建立和實施方面

少數(shù)單位質(zhì)量保證體系文件的制定與管理不符合許可規(guī)則要求；未明確檢驗人員崗位及職責；未建立相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案；無損檢測工藝規(guī)程未按照NB／T47013－2015《承壓設(shè)備無損檢測》編制。

部分單位設(shè)計標準引用有誤、設(shè)計圖樣不規(guī)范，對外來設(shè)計文件未審核，設(shè)計變更未按照規(guī)定履行變更手續(xù)；壓力容器用材管理不符合要求；工藝過程卡制修訂不符合要求；焊接記錄不規(guī)范，焊工超項目施焊，焊接接頭未進行焊接工藝評定，焊材領(lǐng)用、發(fā)放、回收記錄不規(guī)范；部分單位對無損檢測分包機構(gòu)的作業(yè)指導(dǎo)書未審核；黑白密度片未檢定，無損檢測報告中缺項、漏項較多；部分單位的制造過程檢驗記錄錯誤或不完整；部分單位的水壓試驗記錄沒有監(jiān)檢人員簽字確認；部分單位未按照《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》對使用的特種設(shè)備進行管理。

3．產(chǎn)品安全性能方面

個別單位產(chǎn)品設(shè)計存在缺陷，主要受壓元件材料（含焊接材料）選用不正確或未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù)；未按規(guī)定正確設(shè)置安全附件和安全聯(lián)鎖裝置；受壓元件焊接接頭的無損檢測不符合規(guī)范要求。

（二）壓力管道元件制造單位

1．資源條件方面

部分單位質(zhì)量保證體系責任人缺乏專業(yè)知識；缺少無損檢測責任人或無損檢測責任人未注冊；原材料場地未分區(qū)，壓力試驗場地缺少有效的安全防護措施。

2．質(zhì)量保證體系建立和實施方面

部分單位工裝設(shè)備缺少標識或標識不全；材料、焊材管理不規(guī)范；缺熱處理、無損檢測、焊接、理化等體系要素的作業(yè)工藝文件；未對理化、熱處理、無損檢測分包方進行評價、簽訂相關(guān)合同；缺合同評審記錄、熱處理報告或曲線圖；未能提供內(nèi)審不符合項整改見證資料。

3．產(chǎn)品安全性能方面

個別單位的部分產(chǎn)品檢驗缺少檢驗項目、檢驗記錄；材料、無損檢測責任人未在相關(guān)見證材料上簽字確認；法蘭產(chǎn)品標識內(nèi)容不全；閥門缺少閥桿、閥瓣強度計算書；缺產(chǎn)品的材質(zhì)證明書、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝評定報告、工藝流程卡；工藝流程卡上缺部分作業(yè)流程。

（三）電梯、起重機械制造單位

1．資源條件方面

少數(shù)單位質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員和作業(yè)人員數(shù)量不能持續(xù)滿足許可條件；無工作場所產(chǎn)權(quán)或租賃見證資料；檢測儀器未按照許可規(guī)則配置或未實施檢定校準。

2．質(zhì)量保證體系建立和實施方面

部分單位質(zhì)量保證手冊、程序文件未按照許可規(guī)則進行修訂或改版；安全技術(shù)規(guī)范和標準配備不齊全；未開展內(nèi)部審核或管理評審；未按照許可規(guī)則要求建立相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案；未對材料與零部件采購受委托方開展評價；質(zhì)量控制體系責任人和作業(yè)人員不熟悉質(zhì)量管理要求，生產(chǎn)過程控制未能按照質(zhì)量控制體系要求執(zhí)行。

3．產(chǎn)品安全性能方面

部分起重機械制造單位設(shè)計圖紙、計算說明書、電氣原理圖等資料中無設(shè)計、審核、批準人員簽字；出廠檢驗報告和質(zhì)量證明文件中檢驗依據(jù)缺少必要的標準或引用了作廢標準；無焊接工藝卡和焊接記錄、焊接過程檢查記錄；焊接工藝報告內(nèi)容未覆蓋生產(chǎn)制造范圍；缺少安全保護裝置的合格證明文件、主要材料材質(zhì)證明文件、主要零部件合格證明文件、焊接材料合格證明文件等。

（四）鍋爐、壓力容器、壓力管道安裝改造修理單位

1．部分單位住所及辦公地址變更未及時辦理許可證變更手續(xù)；未設(shè)立專用材料庫、焊材庫、儀器設(shè)備室、資料檔案室；未編制設(shè)備和工裝、檢驗與試驗裝置等臺賬；工裝、檢驗與試驗裝置不全；庫房無租賃協(xié)議；未及時執(zhí)行新的法規(guī)標準；相關(guān)人員的配備、任職條件、聘用手續(xù)不符合規(guī)定。

2．部分單位質(zhì)量保證體系文件不能滿足許可規(guī)則要求；未按照規(guī)定進行內(nèi)審、管理評審和合同評審；對外來設(shè)計文件未嚴格審核，設(shè)計錯誤未能及時糾正；少數(shù)單位更改施工設(shè)計圖未按照規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù)。

部分單位材料和零部件控制、工藝控制、焊接工藝控制未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；無損檢測報告缺少施工單位無損檢測責任人簽字；部分項目的檢驗或試驗未按有關(guān)規(guī)范要求執(zhí)行；生產(chǎn)設(shè)備及檢驗與試驗裝置標識不全；計量器具未進行定期檢定校準；未制定相關(guān)人員培訓(xùn)計劃、建立考核檔案。

3．少數(shù)單位未按照規(guī)定履行施工告知；部分單位的施工方案內(nèi)容編制不全，有些內(nèi)容不符合相關(guān)規(guī)范標準的要求及工程實際情況，并未經(jīng)相關(guān)責任人員審核；部分項目施工質(zhì)量檔案不全，少數(shù)內(nèi)容有誤。

（五）電梯安裝改造修理單位

1．資源條件方面

部分單位生產(chǎn)經(jīng)營地址變更后，未及時辦理變更手續(xù)；部分單位技術(shù)人員任職資格不符合許可規(guī)則要求；缺少設(shè)備設(shè)施、設(shè)備臺賬和檔案；檢驗與試驗裝置未進行檢定校準；缺施工工藝文件，施工工藝文件不規(guī)范。

2．質(zhì)量保證體系建立與運行方面

部分單位未按許可規(guī)則修訂和更新質(zhì)量保證體系文件，未編制受控文件清單，缺受控文件、外來文件的發(fā)放、回收、銷毀記錄；未制定人員培訓(xùn)計劃、建立考核檔案；未開展內(nèi)審和管理評審；安裝改造修理方案不齊全；未建立相關(guān)問題分析、反饋和處理制度，對影響電梯安全運行的問題投訴和反映未進行分析、跟蹤驗證；質(zhì)保責任人未定期開展工藝紀律檢查；未進行定期檢驗一次合格率、復(fù)檢率統(tǒng)計分析；未制定材料零部件采購、驗收、入庫登記制度；未開展合同評審；缺機房布置圖、井道布置圖、施工過程記錄；安裝自檢報告未經(jīng)制造單位確認。

3．電梯安裝維保質(zhì)量控制

部分單位安裝維保的電梯存在導(dǎo)軌支架安裝不規(guī)范、電源接地與零線未分開設(shè)置、自動扶梯梯級鏈張緊開關(guān)無效、限速器張緊輪鋼絲繩檔桿無效、鋼絲繩平層標識缺失、層門無法正常開啟；維保記錄填寫不規(guī)范。

二、檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督抽查情況

本次共監(jiān)督抽查檢驗檢測機構(gòu)20家，其中綜合檢驗機構(gòu)及分支機構(gòu)5家、無損檢測機構(gòu)9家、氣瓶檢驗機構(gòu)6家。重點抽查了綜合檢驗機構(gòu)的制造、安裝監(jiān)督檢驗工作質(zhì)量和定期檢驗工作質(zhì)量以及無損檢測機構(gòu)和氣瓶檢驗機構(gòu)的資源條件、質(zhì)量保證體系運行及檢驗檢測工作質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）綜合檢驗單位

個別單位現(xiàn)場均未提供紙質(zhì)體系文件；未及時根據(jù)TSG Q7016－2016《起重機械安裝改造重大修理監(jiān)督檢驗規(guī)則》第1 號修改單要求修訂《橋門式起重機械監(jiān)督檢驗細則》；起重機檢驗原始記錄中 “接地電阻”為定量數(shù)值，而對應(yīng)的報告中為定性結(jié)果，不符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范的規(guī)定；在機電類設(shè)備的監(jiān)督檢驗過程中，對企業(yè)提供的自檢報告把關(guān)不嚴。

（二）氣瓶檢驗機構(gòu)

部分單位未按新的規(guī)范、標準及時修訂質(zhì)量保證體系文件；未制定計量器具、設(shè)備檢定校準計劃、部分計量器具超期未檢定校準。無縫氣瓶檢驗單位缺少瓶閥裝配扭矩控制設(shè)施；氣瓶檢驗原始記錄填寫不規(guī)范，缺少報廢瓶處理記錄。

（三）無損檢測機構(gòu)

少數(shù)機構(gòu)無損檢測人員數(shù)量、資格不滿足核準規(guī)則要求；對文件管理、檢驗檢測設(shè)備設(shè)施的管理不符合相關(guān)規(guī)定要求；未按新的規(guī)范、標準及時修訂檢驗工藝規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書；檢測報告、記錄填寫不規(guī)范；個別機構(gòu)檢測工作質(zhì)量控制不嚴。

三、特種設(shè)備作業(yè)人員考試機構(gòu)監(jiān)督抽查情況

共抽查特種設(shè)備作業(yè)人員考試機構(gòu)30家。其中綜合類考試機構(gòu)15家，焊工考試機構(gòu)15家。主要從基本條件、質(zhì)量保證體系建立、運行以及考試質(zhì)量三個方面開展監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

（一）綜合考試機構(gòu)存在的主要問題

部分機構(gòu)沒有獨立的辦公場所；個別機構(gòu)的法人資質(zhì)證書已過期；部分機構(gòu)專職人員數(shù)量達不到規(guī)定要求；部分考評人員不熟悉相關(guān)考試內(nèi)容，有考評人員同時受聘2個考試機構(gòu)現(xiàn)象；部分機構(gòu)質(zhì)量保證體系（制度）建立不全，未按新的規(guī)范、標準及時修訂質(zhì)量保證體系文件；理論考試終端設(shè)備數(shù)量不夠，理論考試現(xiàn)場監(jiān)控有盲區(qū)；實際操作考試場所無監(jiān)控設(shè)施和考試影像采集設(shè)備；場內(nèi)專用機動車輛考試場所及設(shè)施不滿足《特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則》的要求；未按照規(guī)定采集和保存理論和實際操作考試的視頻影像資料；對鍋爐、氣瓶、快開門壓力容器等實操考試不符合《特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則》的要求；實操考試評分記錄表填寫不規(guī)范、評分不正確；實操考試沒有考場記錄表。

（二）焊工考試機構(gòu)存在的問題

個別機構(gòu)沒有成立考試機構(gòu)文件；缺少本機構(gòu)注冊的無損檢測人員；個別工位缺少視頻監(jiān)控；缺考試影像資料、理論及實際操作考試現(xiàn)場情況記錄檔案管理制度；未明確操作技能考試的射線底片、彎曲試驗、金相檢驗試樣的管理與保存的相關(guān)規(guī)定；部分機構(gòu)對考試所用材料缺少可以進行追溯的標識；缺少部分相應(yīng)的焊工考試項目作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的焊接工藝評定。

四、鑒定評審及監(jiān)督檢驗抽查情況

部分鑒定評審機構(gòu)，偏重于申請許可單位資源條件和質(zhì)量保證體系文件的評審，不重視試制產(chǎn)品質(zhì)量管控的考核。

部分監(jiān)督檢驗機構(gòu)的監(jiān)督檢驗力量配置不能滿足要求，對被監(jiān)檢單位存在的問題未及時發(fā)現(xiàn)并指出。

五、處理意見

（一）江蘇恒遠建設(shè)工程有限公司（壓力管道安裝）、無錫市石油化工設(shè)備有限公司（壓力管道安裝）、南通耀龍金屬制造有限公司（壓力管道元件制造）、江蘇常博閥門有限公司（壓力管道元件制造）、蘇州固順工程機械有限公司（起重機械制造）5家單位不具備許可條件，江蘇偉力建設(shè)有限公司（壓力管道安裝）無業(yè)績辦理自我聲明承諾換證，由所在地市場監(jiān)管部門上報發(fā)證機關(guān)依法處理。

（二）鹽城市大豐區(qū)大昌鍋爐安裝部（鍋爐安裝）、興化市新華建設(shè)工程有限公司（壓力管道安裝）、江蘇昇元建設(shè)安裝工程有限公司（壓力管道安裝）、江蘇新城電力工程有限公司（壓力管道安裝）、宿遷領(lǐng)先工業(yè)設(shè)備安裝有限公司（壓力管道安裝）、南京鵬基物業(yè)管理服務(wù)有限公司（電梯安裝修理）、江蘇森力機電設(shè)備工程有限公司（電梯安裝修理）、啟東圣達電梯服務(wù)有限公司（電梯安裝修理）、無錫市光大能源科技發(fā)展有限公司（電梯安裝修理）、淮安圣安達建筑機械有限公司（起重機械制造）10家單位資源條件、質(zhì)量保證體系運行存在較多問題，通報批評，責令改正，在責令改正期間暫停從事相關(guān)許可項目生產(chǎn)活動。

（三）江蘇富源廣建設(shè)發(fā)展有限公司（壓力管道安裝）、江蘇同能天然氣設(shè)備有限公司（壓力管道安裝）、江蘇地龍管業(yè)有限公司（壓力管道安裝）、南通順翼機電設(shè)備安裝有限公司（壓力管道安裝）、南通中集安瑞科食品裝備有限公司（壓力管道安裝）、江蘇奧巴新能源科技股份有限公司（壓力管道安裝）、淮安市人禾鋼瓶檢測有限公司（氣瓶檢驗）、江蘇肖特管件制造有限公司（壓力管道元件制造）8家單位質(zhì)量保證體系運行存在問題，揚州新泰科技檢測有限公司（無損檢測）檢測工作質(zhì)量存在問題，給予通報批評。

（四）徐州市賈汪區(qū)特種設(shè)備安全協(xié)會、高郵市質(zhì)量協(xié)會、靖江市質(zhì)量協(xié)會、連云港市特種設(shè)備管理協(xié)會4家特種設(shè)備作業(yè)人員考試機構(gòu)基本條件等存在嚴重問題，責令暫停考試并通報批評。

（五）無錫市金聲鍛造有限公司、張家港華日法蘭有限公司、江蘇吉慶管材有限公司、泰州合創(chuàng)金屬科技有限公司、惠升管業(yè)有限公司、江蘇長隆石化裝備有限公司、南京沃勘機械鍛造有限公司7家壓力管道元件制造單位，江蘇萬遠建設(shè)有限公司、江蘇寶辰環(huán)?？萍加邢薰?、江蘇忠義信石化設(shè)備有限公司、江蘇德仕源工業(yè)智能科技有限公司4家壓力管道安裝單位，在許可周期內(nèi)一直未從事許可項目的生產(chǎn)活動；南京順益設(shè)備安裝有限公司、江蘇邦實建設(shè)工程有限公司、徐州瑞豐管道工程有限公司、徐州市工業(yè)設(shè)備安裝有限責任公司、徐州南區(qū)瑞源熱電工程實業(yè)有限公司、蘇州市中天設(shè)備安裝工程有限公司、蘇州市一條龍鍋爐服務(wù)有限公司、常熟建工建設(shè)集團有限公司、蘇州元華氣體設(shè)備有限公司9家單位管理不規(guī)范，由所在轄區(qū)的市級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門列為重點監(jiān)督檢查對象。

上述需依法處理、責令改正和通報批評的單位，由所在轄區(qū)的市級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門在2021年3月1日前組織實施整改情況現(xiàn)場確認，并將確認情況上報省市場監(jiān)管局。

五、下一步的工作要求

（一）上述被通報的單位應(yīng)舉一反三，查找本單位存在的問題，制定并落實整改措施，持續(xù)滿足許可條件，確保符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

（二）各獲證生產(chǎn)單位和考試機構(gòu)要引以為戒，對照監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的問題并開展全面深入的自查自糾，切實提升工作質(zhì)量。

（三）相關(guān)檢驗機構(gòu)和鑒定評審機構(gòu)應(yīng)認真開展自查自糾工作，加強工作質(zhì)量管控，及時完善技術(shù)文件，不斷提高檢驗檢測和鑒定評審工作的有效性。

（四）各級特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門要認真落實屬地監(jiān)管責任，加大轄區(qū)內(nèi)獲證生產(chǎn)單位、檢驗檢測機構(gòu)和考試機構(gòu)的監(jiān)督管理力度，加強監(jiān)督檢查工作，嚴肅查處違法違規(guī)行為。將通報所列單位作為2021年監(jiān)督檢查重點，對存在問題單位的整改情況進行跟蹤督查。

江蘇省市場監(jiān)督管理局

2020年12月31日

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