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國家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局行政處罰信息公開表
（渝金管罰決字〔2023〕14號）
（中國銀行股份有限公司重慶市分行、彭志雲(yún)、郭光偉、湯靜燕）
行政處罰決定書文號 | 渝金管罰決字〔2023〕14號 | ||
被處罰當事人姓名或名稱 | 個人姓名 | 彭志雲(yún)、郭光偉、湯靜燕 | |
單位 | 名稱 | 中國銀行股份有限公司重慶市分行 | |
法定代表人（主要負責人）姓名 | 吳奇志 | ||
主要違法違規(guī)事實（案由） | 1.貸款“三查”不到位，形成大額不良類貸款； 2.信貸資金被挪用； 3.開展無貿(mào)易背景銀行承兌匯票業(yè)務； 4.貿(mào)易融資業(yè)務辦理不規(guī)范； 5.向借款人轉(zhuǎn)嫁抵押評估費用； 6.監(jiān)管報表數(shù)據(jù)不真實、不準確。 | ||
行政處罰依據(jù) | 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條。 | ||
行政處罰決定 | 對機構(gòu)罰款共計人民幣280萬元，對彭志雲(yún)、郭光偉、湯靜燕警告。 | ||
作出處罰決定的機關(guān)名稱 | 國家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局 | ||
作出處罰決定的日期 | 2023年8月23日 | ||
京公網(wǎng)安備 11010502031058號
