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中國(guó)質(zhì)量新聞網(wǎng)訊 近日從中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站獲悉，中國(guó)工商銀行股份有限公司福建省分行被中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局處以40萬(wàn)元罰款。
福建銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表（閩銀保監(jiān)罰決字〔2022〕47號(hào)）顯示，中國(guó)工商銀行股份有限公司福建省分行主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）為“未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控管理制度，案件問(wèn)責(zé)不到位”。
依據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》第十五條、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第十六條、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》第二十二條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條第（五）項(xiàng)，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局對(duì)中國(guó)工商銀行股份有限公司福建省分行處以40萬(wàn)元罰款。作出處罰決定的日期為2022年12月13日。
行政處罰決定書(shū)文號(hào) | 閩銀保監(jiān)罰決字〔2022〕47號(hào) | ||
被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng) | 個(gè)人姓名 | ||
單位 | 名稱(chēng) | 中國(guó)工商銀行股份有限公司 福建省分行 | |
法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 | 李強(qiáng) | ||
主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） | 未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控管理制度，案件問(wèn)責(zé)不到位 | ||
行政處罰依據(jù) | 《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》第十五條、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第十六條、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》第二十二條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條第（五）項(xiàng) | ||
行政處罰決定 | 對(duì)中國(guó)工商銀行股份有限公司福建省分行處以40萬(wàn)元罰款 | ||
作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng) | 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局 | ||
作出處罰決定的日期 | 2022年12月13日 | ||
京公網(wǎng)安備 11010502031058號(hào)
