中國質(zhì)量新聞網(wǎng)訊（廣島） 5月26日，中國質(zhì)量新聞網(wǎng)從中國人民銀行杭州中心支行獲悉，紹興銀行股份有限公司（以下簡稱“紹興銀行”）近日連收8張罰單，該行因與身份不明的客戶進(jìn)行交易等問題被罰款數(shù)百萬元。

杭銀處罰字〔2022〕21號顯示，紹興銀行被中國人民銀行杭州中心支行罰款550萬元，原因涉及未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定履行大額和可疑交易報告義務(wù)；與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

杭銀處罰字〔2022〕（19號至20號）顯示，王某明（時任紹興銀行零售銀行部副總經(jīng)理）對紹興銀行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。張某（時任紹興銀行嵊州支行行長）對紹興銀行嵊州支行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。中國人民銀行杭州中心支行對二人分別處罰款7萬元、1萬元。

杭銀處罰字〔2022〕（22號至26號）顯示，趙某剛（時任紹興銀行運營管理部總經(jīng)理助理、內(nèi)控合規(guī)與法律部總經(jīng)理助理）對紹興銀行未按規(guī)定履行大額和可疑交易報告義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處罰款3萬元；吳某（時任紹興銀行運營管理部總經(jīng)理）對紹興銀行與身份不明的客戶進(jìn)行交易的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處罰款3.5萬元；倪某（時任紹興銀行臺州分行行長）對紹興銀行臺州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處罰款1萬元；張某（時任紹興銀行柯橋支行行長）對紹興銀行柯橋支行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處罰款1萬元；李某（時任紹興銀行溫州分行行長）對紹興銀行溫州分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處罰款1萬元。

紹興銀行官網(wǎng)信息顯示，1997年12月，紹興銀行的前身——紹興城市合作銀行由9家城信社和農(nóng)信社組建成立，1998年5月更名為紹興市商業(yè)銀行，2010年1月更名為紹興銀行。目前，紹興銀行注冊資本為35.38億元，分支機(jī)構(gòu)超過100家。